中證協(xié)發(fā)布券商投行新規(guī)后，首份評價(jià)結(jié)果正式對外披露。
12月9日，中證協(xié)公布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，中信證券、中金公司等12家券商被評為A類，中信建投、東興證券等50家券商被評為B類，國新證券、東北證券等15家券商被評為C類。
【資料圖】
中證協(xié)指出，本次評價(jià)期間為2021年1月1日至12月31日，評價(jià)對象是期間有完成項(xiàng)目的77家保薦機(jī)構(gòu)，評價(jià)項(xiàng)目覆蓋期間審結(jié)的全部主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項(xiàng)目，共計(jì)1349個(gè)。
其中，中信證券、中金公司、華泰聯(lián)合、申萬宏源承銷保薦、國元證券、興業(yè)證券、中原證券、長江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國金證券被評為A類。
被評為B類的公司有50家，包括：中信建投、東興證券、西南證券、西部證券、招商證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、東吳證券、華興證券、中航證券、廣發(fā)證券、國泰君安、南京證券、民生證券、英大證券、中郵證券等。
C類15家，涉及中德證券、華金證券、渤海證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、東北證券、太平洋證券、國新證券、東海證券、華安證券、國海證券、萬和證券、信達(dá)證券、湘財(cái)證券、華龍證券和瑞信證券。
(圖說：2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果)
12月2日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》(下稱《評價(jià)辦法》)，通過收集投行項(xiàng)目各業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況信息，并從質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)控治理角度進(jìn)行線面結(jié)合的綜合評價(jià)。
《評價(jià)辦法》的評價(jià)指標(biāo)體系(基準(zhǔn)分100分)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)(基準(zhǔn)分60分)、內(nèi)部控制評價(jià)(基準(zhǔn)分20分)、業(yè)務(wù)管理評價(jià)(基準(zhǔn)分20分)三類指標(biāo)。
據(jù)悉，得分排序前20%且不存在重大負(fù)面事項(xiàng)的列為A類，排序后20%的列為C類，其余列為B類。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)、內(nèi)部控制評價(jià)、業(yè)務(wù)管理評價(jià)單項(xiàng)評價(jià)得分排序后20%的，不得列為A類。
值得一提的是，11月25日，中信建投、東興證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，分別就保薦的IPO項(xiàng)目紫晶存儲(chǔ)和澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行及信披違規(guī)事項(xiàng)致歉。從12月9日公布的評價(jià)結(jié)果來看，風(fēng)險(xiǎn)事件對這兩家券商的評分或已產(chǎn)生影響。
（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
標(biāo)簽： 中信建投 東興證券 投行業(yè)務(wù)
