券商與“大V”合作也要“涼了”。 自媒體鋪天蓋地，所撰內(nèi)容專(zhuān)業(yè)者有之，荒誕者亦有之。但是，就算再專(zhuān)業(yè)的財(cái)經(jīng)大V，現(xiàn)在也不能擅自“跨行”進(jìn)軍券商研究業(yè)務(wù)。
11月8日，界面新聞?dòng)浾邚娜倘耸刻帿@悉，近日，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部發(fā)布通報(bào)，對(duì)券商和“大V”合作開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶(hù)引流等活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范，明確了相應(yīng)的監(jiān)管要求。
監(jiān)管層指出，證券公司與“大V”合作有兩種模式：一是投放開(kāi)戶(hù)鏈接模式， 即通過(guò)微信“大V”投放開(kāi)戶(hù)鏈接，投資者通過(guò)點(diǎn)擊開(kāi)戶(hù)鏈接轉(zhuǎn)到相關(guān)公司開(kāi)戶(hù)頁(yè)面進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作。在付費(fèi)方式上，主要是通過(guò)支付廣告費(fèi)的形式付給“大V”。該做法在形式上與開(kāi)戶(hù)數(shù)量不直接掛鉤，但實(shí)質(zhì)上仍是按照實(shí)施效果，如點(diǎn)擊量、投放時(shí)間等付費(fèi)。
二是投資者教育形式的直播，如某證券公司與經(jīng)濟(jì)學(xué)家等知名“大V”合作開(kāi)展直播活動(dòng)，開(kāi)展投資者教育，介紹投資理財(cái)知識(shí)， 宣傳公司品牌，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)進(jìn)行分析點(diǎn)評(píng)等。
文件指出，引流開(kāi)戶(hù)是一種客戶(hù)招攬行為，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)?；ヂ?lián)網(wǎng)“大V”不屬于專(zhuān)職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司利用“大V”引流開(kāi)戶(hù)給獎(jiǎng)勵(lì)不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司應(yīng)停止相關(guān)合作。 監(jiān)管要求主要包括三個(gè)方面：
第一，“大V”引流開(kāi)戶(hù)給獎(jiǎng)勵(lì)不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開(kāi)展相關(guān)合作。
引流開(kāi)戶(hù)是一種客戶(hù)招攬行為，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)。目前，監(jiān)管僅規(guī)定了證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶(hù)招攬活動(dòng)，且證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)是證券從業(yè)人員，并專(zhuān)職從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。
此外，對(duì)通過(guò)“直播”等方式，配合開(kāi)展內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為， 監(jiān)管部門(mén)將“發(fā)現(xiàn)一起，查處一起”，絕不姑息。
第二，證券公司組織工作人員公開(kāi)發(fā)表言論應(yīng)符合規(guī)范要求。
一方面，禁止以直播的方式開(kāi)展投資品種選擇、 投資組合推介等薦股行為。 另一方面，證券公司工作人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評(píng)論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專(zhuān)業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)變動(dòng)情況點(diǎn)評(píng)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面， 并嚴(yán)格遵循以下要求：
一、確保信息來(lái)源合法合規(guī)、研究方法專(zhuān)業(yè)審慎；二、堅(jiān)守專(zhuān)業(yè)形象，不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得通過(guò)著奇裝異服、在特殊地點(diǎn)直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)、吸引眼球；三、對(duì)有關(guān)公開(kāi)言論可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評(píng)估，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，防止誘導(dǎo)、渲染極端情緒；四、充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)市場(chǎng)樹(shù)立長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資的理念，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
文件指出，證券公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司工作人員直播展業(yè)的管理，完善內(nèi)部管控機(jī)制，事前對(duì)直播內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)，做好內(nèi)容管理；事中對(duì)直播進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控， 遇有重大情況及時(shí)處理，避免產(chǎn)生不良影響；直播中出現(xiàn)違規(guī)情況的，及時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制。
證券公司工作人員應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、樹(shù)立責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)個(gè)人、公司和行業(yè)聲譽(yù)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任， 形成警示效應(yīng)。
第三，證券公司應(yīng)強(qiáng)化組織外部人士發(fā)表評(píng)論的管理。
證券公司組織社會(huì)知名人士、專(zhuān)家學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家等外部人士發(fā)表評(píng)論， 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)所組織會(huì)議、講座材料、嘉賓演講內(nèi)容、直播內(nèi)容等做好事前審核工作，評(píng)論內(nèi)容不得涉及對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的分析等投資咨詢(xún)活動(dòng)； 同時(shí)充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系，并要求外部人士不得以證券公司名義發(fā)表評(píng)論或?qū)ν庹箻I(yè)。
券商利用“大V”進(jìn)行開(kāi)戶(hù)引流，在業(yè)內(nèi)其實(shí)早有實(shí)踐。大約五六年前開(kāi)始，券商已紛紛成立網(wǎng)絡(luò)金融部門(mén)，負(fù)責(zé)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行開(kāi)戶(hù)引流，其中與“大V”合作引流是其重要業(yè)務(wù)。不僅如此，中小V也成為券商或是第三方的簽約對(duì)象。
有行業(yè)人士對(duì)界面新聞?dòng)浾咧毖裕饲案骷胰叹屠脿I(yíng)業(yè)部廣泛覆蓋各種“大V”，券商每獲得一個(gè)新開(kāi)有效戶(hù)，大V可獲得300元-500元激勵(lì)。
現(xiàn)在看來(lái)，券商利用“大V”進(jìn)行開(kāi)戶(hù)引流將成為過(guò)去式。
（文章來(lái)源：界面新聞）
標(biāo)簽： 券商 網(wǎng)絡(luò)直播 客戶(hù) 監(jiān)管 發(fā)文 雙方 專(zhuān)業(yè) 自媒體 內(nèi)容
